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第218章 优化合规案流程（第1页）

刚入职便面临大老板逼迫，顶头上司防备、两个老板那她较劲的危险处境，赵慕慈始料未及，手忙脚乱，屡出状况，差点翻船。幸亏有ay和juia为其拨云见雾，她才从grace布下的阵中清醒，立定脚跟，为自己盘算，才不致于再涉险境。

对于自己这么容易就接受暗示，生出六个月升合规高级总监的想法，赵慕慈一面为自己如此不知天高地厚暗自惭愧，另一方面也也对自己又些不解了：明明刚从juia那里见识到老板们画饼的招式，怎么一到这里就这么没有定力，再次一头扎进去

有一天看到智诚官方推送的晋升新合伙人的公众号信息，赵慕慈瞧着这些昔日熟悉的面孔，心中一阵不是滋味，那种没能登顶便败下阵来的失败感再一次浮上心头。也是在那一刻，她忽然明白了自己在新公司生出急迫晋升的原因：她想要一种补偿。用段时间内快速晋升到更高一级，安慰自己，也向juia及昔日的同事表明，她不比别人差，换个地方，她照样风生水起，扬眉吐气。

可惜人生并非一味的柏油马路直行道，可以让人一路高歌猛进，勇往直前。遇上崎岖山路的时候，便要俯下身子弯下腰，根据地形和走势，谨慎细心，使着巧劲，慢慢的走。还是依着之前走柏油路的经验，开足马力一味往前冲，免不了便要栽跟头。

grace希望自己掌握合规组所有的业务，这个她可以按部就班的慢慢学。但同时她还会给ura提出一些合规组目前在合规案件处理这一块的程序瑕疵，以及合规报告撰写方面的逻辑欠缺。指明要赵慕慈帮着优化一下。

此事属于grace一直以来诟病合规组，或者更直接一点，诟病ura的地方，ura虽然苦恼，却因为没有受过法律训练一直无法改善，即便有心改善也始终不能令grace满意。如今grace又指明要赵慕慈改善这方面的问题，ura便认为这是grace为她请来的辅臣，不疑有它，在周三例会上便讲了出来，要负责合规案件的高级合规经理ta配合着完成一下这方面的工作。

听ura这么说，ta便和手下一起将目前做合规案件的遇到的困难跟赵慕慈陈述，并且给出了她们目前在用的撰写案件处理情况的报告模版。赵慕慈先拿起案件报告模版看，发现确实写的很不ega，连白话都算不上，个别语句都不太通顺，有种读小学生作文的感觉。她立刻明白了grace的嫌弃和不满。也明白了她要她去优化的动机和目的。

再说到处理合规案件遇到的困难，ta说道，主要就是，她们现在按照公司内部的合规制度去处理案件，对于违反合规制度的就根据规定予以处理，一般都会是从轻发落，本的是一个小惩大戒的意思。但问题是，很多被处罚的事业伙伴收到处理决定之后，大多不服气，不是威胁向媒体曝光公司黑幕，就是要向工商投诉。她们虽然不怕，但是如果很多人向工商投诉的话，势必会酿成群体件，这种情况下不管公司这边有多正确，工商都会重视并且进入调查程序，进而影响公司声誉和运营，造成很大的损失。

赵慕慈便要看她们处理案件的一个主要流程。结果发现，这个案件处理的流程太过随意，不够透明，完全就是根据一方投诉信息，然后由案件处理组的同事凭借自由心证进行判断，给出决定。在这个过程中，没有证据交换，没有给对方辩护的机会，程序不够透明，仅仅是在一开始的时候通知被投诉人你被投诉了之后，打一通电话问她有没有什么可说的，然后完事。

据ta介绍，之前还有让合规专员以调查产品满意度为名义，进行钓鱼取证、电话录音之类的事情。后来这个事情本身作为一个独立事件，也遭到了用户的投诉。经过合规法务组制止之后，再没有发生过。

赵慕慈心想，哪怕是法院判案子，那么充分的说理，那么正当充分的一个程序，也还是有很多人不服和不满，这个合规组既要扮演警察局，还要扮演法院，甚至有时候还要主动发起调查，扮演检察官，难怪一锅粥。加上调查组的成员基本都没有法律背景，甚至有可能连比较好的大学都没有上过，做出来的案子和判决，被处理人不服的概率肯定更高了。

于是她建议在案件处理的程序上要增加透明度，以及给予被投诉人交换证据，质证辩护的机会。并且在决定发出之后，给予他们申诉和进一步权利救济的机会。这样他们的不服和不满会再次导向公司合规组这里，而不会涌向新闻媒体和工商管理机构。

ta一听，脸上现出迟疑和怯退和拒绝的神情。赵慕慈心知她大约是觉得这种新的案件处理流程和理念超出她的一贯做事经验，就像是将一个不会游泳的人带到了大海面前一样。她开始说出许多不太能执行的理由，言辞中透露出浓浓的拒绝和退却。

赵慕慈心中暗叹，改革果然不易。可是grace要的就是这样，她也只好先尽力做一做。

ura听下来，发话了：“决定发出之后给被投诉人进一步申诉和救济的机会，这个流程可以考虑加进去。”

ta顿时面现难色：“可是现在我们人手都紧巴巴的，再这么炒回锅肉，一个事情再做一遍，这很难实现啊。”

ura倒是明白：“再炒一遍，总好过他们全部涌到媒体和工商那里去搞事，案子在我们这里还好，到了工商我们就失控了。”

ta不讲话了，她旁边的一个高级合规主任说话了：“就算这样，也不能保证她们就不会去工商投诉啊。”

赵慕慈开口了：“是的，他们有可能一边在这里申诉，一边向工商或媒体投诉曝光。但是一般走到这个程度的，基本就是不准备和公司合作了。只要我们给他们申诉的机会，他们就还有希望，我想走到鱼死网破这一步的案子会减少很多。”

高级合规主任不说话了。赵慕慈想了想又说：

“程序的调整是一整套的，不是仅凭一个结案后的申诉环节就能搞定所有的事情。孤掌难鸣。只有在整个程序对被投诉来说更为公平和透明，给予被投诉人充分辩护的机会和展示证据的机会，他们心中的不安和不平才会减少很多，日后闹起来的概率才会大大降低。这种推断是基于一种假设：人人都是具有基本的是非观念的。理亏的人，就算再生气，他也很难闹起来。”

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